Compliance Masters » Agenda

01./02. September 2009

Korruptionsskandale und Betrugsfälle haben Compliance zum Top-Thema auf der Agenda der deutschen Wirtschaft gemacht. Was aber macht erfolgreiches Compliance Management aus? Compliance Management ist mehr als Korruptionsbekämpfung und unternehmensinterne Wettbewerbsaufsicht. Compliance Management bedeutet vor allem Vorbeugung.

Die Finanzkrise hat inzwischen auf das gesamte Wirtschaftsleben durchgeschlagen, viele Unternehmen sind in ihrer Existenz bedroht. Für Compliance-Officer ist dies eine große Herausforderung, denn in wirtschaftlich schwierigen Zeiten erhöht sich der Druck, Aufträge mit Hilfe von Schmiergeldern an Land zu ziehen oder die Margen über Absprachen mit Wettbewerbern zu stützen. Um den größeren Verlockungen entgegenzuwirken, müssen die Compliance-Kapazitäten insbesondere im Bereich der Kontrolle aufgestockt werden. Denn ein Korruptionsskandal inmitten der Krise kann für ein Unternehmen tödlich sein. Zumal das Entdeckungsrisiko derzeit extrem hoch ist. Zum Bespiel im Bereich Kartellrechtscompliance: Da es momentan sehr wenig Zusammenschlüsse gibt stecken Bundeskartellamt und die Europäische Union ihre Kapazitäten verstärkt in Kontrollen.

Die Compliance Masters 2009 greifen die veränderten Anforderungen und neuen Herausforderungen auf . Fallstudien führender Unternehmen zeigen, welche Schritte Vorreiter des Compliance Managements gehen, wie sie es umsetzen und im gesamten Unternehmen leben. Neben den Vorträgen von Top-Referenten ermöglicht das neue interaktive Format eine intensive Wissensvermittlung und strukturiertes Networking zwischen den Teilnehmern.
Alle Themen werden im experts circle, der Online-Wissens-Community von econique, vertieft, auf die die Teilnehmer automatisch Zugriff haben. Hier können zudem unter Zuhilfenahme des Wissens-Matchings Einzelgespräche zwischen den anwesenden Compliance-Managern terminiert, Expert Corners mit den Referenten gewählt und Diskussionsrunden-Themen mitbestimmt werden. Die Compliance Masters 2009 können damit nach den individuellen Anforderungen personalisiert werden.

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Vorsitz

Dr. Lutz Kniprath, Corporate Legal Services, Robert Bosch GmbH

Ganzheitliches Compliance Management

Compliance — Recht und Integrität als Essentialia der Unternehmensführung

• Compliance — der Begriff und seine Geschichte
• Compliance — das Verhaltenskonzept
• Soft Law
• Compliance und Risk Management
• Integritätsstrategie

Prof. Dr. Monika Roth, Institut für Finanzdienstleistungen, Hochschule Luzern

 
Überlegungen zur Erarbeitung und Ausgestaltung eines Code of Conduct

• Code of Conduct als Baustein in einem Gesamt-Compliance-Konzept
• Adressaten und räumliche Geltung
• Sonderregelungen für verschiedene Länder?
• Hoher oder geringer Detaillierungsgrad?
• Inhaltliche Aspekte (z.B. Ausrichtung an den sentencing guidelines)

Bernhard Reckmann, Compliance Officer, Heraeus Holding GmbH

Herausforderung Aufbau Compliance: Gestaltungshinweise für mittelständisch geprägte internationale Unternehmen

• Analyse der Ausgangssituation und Erfolgsfaktoren für effektive Compliance
• Inhalt, Organisation und Aufgaben von Compliance
• Zusammenspiel der Internen Revision und Compliance am Beispiel von Sales Compliance Audits

Peter Fey, CIA, CISA, Leiter Interne Revision/General Manager Internal Auditing, SMS GmbH

Corporate Compliance in einem globalen Konzern—das Siemens Compliance Programm

• Aufbau einer globalen Compliance Organisation
• Einführung und Umsetzung einheitlicher Compliance Standards
• Zentrale Kontrolle und Regionalisierung
• Fortlaufende Verbesserung (Continuous Improvement)

Flavio Bertoli, Senior Counsel, Corporate Legal And Compliance, Siemens AG

Die Compliance-Erfolgsfaktoren in der Umsetzung

Compliance-Schulungen bei HOCHTIEF—ein Praxiseinblick

• Mitarbeiterschulung als zentrale Compliance-Aufgabe
• Schulungsinhalte, -methoden und -ziele
• E-Learning mit dem elektronischen Lernprogramm Antikorruption

Dr. Lutz Schmidt, Corporate Compliance Counsel, HOCHTIEF AG

Auf- und Ausbau eines Internen Kontrollsystemes innerhalb „Global IT Infrastructure Services“

• Der Aufbau und die Ausgestaltung des Internen Kontrollsystems innerhalb des Globalen Novartis (IT) Frameworks
• Die Integration von Risk Management, Compliance Management und IT Governance
• Die Herausforderungen während des Aufbaus, Roll Outs und Ausbaus in einem sich ständig veränderndem Umfeld
• Die Anwendung des Prinzips „Internes Kontrollsystem“ während eines globalen Outsourcings Programms und auf Globale Vendors

Philipp Hespe, Head Compliance Management, Global IT Infrastructure Services, Novartis Pharma AG

Compliance im Einkauf und Vertrieb—steigende Risiken in wirtschaftlichen Zeiten

• Haftungsrisken in den Bereichen Einkauf & Vertrieb
• Risiko-Bereiche & Risiko-Länder
• Die Auswirkungen der Krise auf dolose Handlungen in Einkauf & Vertrieb
• Präventionsmaßnahmen (praktische Beispiele)
• Die Aufgaben des Compliance Officers

Gero von Pelchrzim, Chief Compliance Officer, Praktiker Bau- und Heimwerkermärkte Holding AG

Interaktiver Workshop
Aufbau einer erfolgreichen Compliance Organisation

• Code of Conduct
• Organisation
• Prozesse

Dr. Lutz Kniprath, Corporate Legal Services, Robert Bosch GmbH

Interactive Breakfast Session: Besondere Anforderungen an Compliance
bei ausländischen Tochterunternehmen am Beispiel Polens

• Ziele, Risiken und Stakeholder im deutsch-polnischen Umfeld

Saskia Bonenberger, Partnerin, Rödl & Partner
Magdalena Berger, Certified Public Accountant, Rödl Audit Sp. z o.o
Monika Tacakiewicz, Associate Partner, Rödl & Partner
 

Special Prävention

Von Präventionsmanagement bis Mitarbeiterkontrolle—Maßnahmen gegen korruptive Tendenzen und Unternehmenskriminalität

• Ursachen für Korruptions- und Unternehmenskriminalität
• Der (Risiko-)Faktor Mensch
• Integrations- vs. Complianceansatz
• Entwicklung von Selbstreflexion als Kernkompetenz
• Ausrichtung der Sicherheitsorganisation

Rainer Benne, Leiter Konzernsicherheit, Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG

Compliance Best Practice Working Forum

Impulsreferate:

Umsetzung globaler Compliance-Maßnahmen in den Landesgesellschaften
Dr. Dorothee Sünner, Compliance Officer und Leiterin Recht, AstraZeneca GmbH

Compliance im Mittelstand: Erfolgsfaktor Interne Kommunikation
Isabell Bäcker, Chief Compliance Officer, Gildemeister AG

Patentrecht an der Schnittstelle zum Kartellrecht—erste Erfahrungen aus der Pharma-Sektorenuntersuchung der EU-Kommission
Dr. Alexander Natz, Geschäftsfeldleiter Europa, Bundesverband der Pharmazeutischen Industrie

IT-gestützte Compliance Prozesse: Erfahrungsberichte und Best Practice
Karl Mayrhofer, Geschäftsführer, Fabasoft Distribution GmbH

Compliance in einem dynamischen Umfeld

Der Risikofaktor Mensch - Management und Kommunikation

• Die Rolle von Unternehmenskultur und Werteorientierung
• Kommunikation als Erfolgsfaktor
• Glaubwürdigkeit und Transparenz
• Generelle Informationen versus funktionsgerechte Schulung
• innovative sowie effiziente und praxisnahe Vermittlung

Aiko Bode, Chief Compliance Officer, Global Head CSR and Sustainability, TÜV Rheinland Holding AG

Im Falle eines Falles—Verhalten bei Erscheinen von Ermittlungsbehörden aus der Sicht eines Unternehmensjuristen

• Beginn der Durchsuchung: Welche Rollen sind im Unternehmen zu besetzen und welche Aufgaben sind damit verbunden?
• Bei der Durchsuchung: Verhaltensempfehlungen für die Beteiligten
• Nach der Durchsuchung: Welche Aufgaben stehen jetzt an?

Dr. Jörg Horney, Leiter Compliance Office, ThyssenKrupp AG

Kartellrechtliche Compliance in der Unternehmenspraxis

• Warum ist kartellrechtliche Compliance erforderlich?
• Rechtliche Grundlagen
• Elemente der kartellrechtlichen Compliance
• „Bausteine“ eines umfassenden Compliance-Programms
  • Richtlinien / Schulungen / Compliance Officer / Audits
• Kartellrechtliche Compliance und Bußgeldbemessung

Christopher Rother, Leiter Regulierungs-, Wettbewerbs- und Kartellrecht, Deutsche Bahn AG